渝兴司[2018] 20号
各分（子）公司、驻外办事处、项目监理部：
为督促各项目监理部认真履行监理职责，规避工程建设监理风险，履行公司对项目的监督管理职责。根据公司督查计划，由总工办牵头组织督查组，于2018年9月11至10月17日对公司在建工程项目监理部开展了2018年三季度监理履职行为的监督巡查工作，现将有关巡查情况通报如下：
一、总体巡查情况
（一）对各项目监理部检查考核打分情况
本次共巡查了22个工程项目的监理部：其中万盛年产3000吨多孔粒状胺油炸药地面项目、重庆红江机械有限责任公司职工自建房（棚改集资房）一期项目、大渡口区综合停车楼项目H6-4-1地块、茶园新区供水加压泵站项目、象屿渝北区观音桥组团C分区、融堃·彩云里、半岛逸景人行天桥工程7个项目是第一次接受巡查；
半岛逸景人行天桥工程项目不具备条件未进行考核打分，对存在的问题给予指出，作为下次巡查重点复查内容
渝北区犀牛宾馆附属商务用房及停车楼项目、北部新区上汽依维柯红岩商务车有限公司新建厂房项目、重庆抗战兵器工业旧址群—钢铁厂迁建委员会生产车间旧址展示利用工程3个项目因工程处于半停工及其他原因导致现场无监理人员、总监在其他项目不能到现场未进行检查；
重庆市嘉陵江磁井段防洪护岸综合整治工程1标段项目因施工障碍及设计等原因工程处于停工状态，现场无人，未进行检查。
具体检查评分结果如下表：
| 序号 | 项目监理部名称 |
检查 得分 |
| 1 | 融创朗裕特钢沙A02-02/05地块项目 | 85.52 |
| 2 | 永川中船•华尚城（一期）工程项目 | 85.43 |
| 3 | 丰都县人民医院三级甲等医院建设工程项目 | 84.5 |
| 4 | 黔江碧桂园三期一、二标段工程项目 | 84.1 |
| 5 | 重庆市交易中心交易平台升级工程装饰装修工程 | 83.55 |
| 6 | 茶园新区供水加压泵站项目 | 83.54 |
| 7 | 重庆红江机械有限责任公司职工自建房（棚改集资房） | 83.46 |
| 8 | 南川金科世界城五期一标段/一期一标段工程项目 | 83.16 |
| 9 | 璧山•绿岛中心三号地块H-1组团工程项目 | 82.77 |
| 10 | 年产3000吨多孔粒状胺油炸药地面项目 | 81.36 |
| 11 | 江津离心式曝气鼓风机成套设备生产线建设项目 | 81.25 |
| 12 | 融堃·彩云里 | 81.07 |
| 13 | 大渡口区综合停车楼项目H6-4-1地块 | 80.67 |
| 15 | 两江新区鱼嘴组团K标准分区K5-5/01、K11-4/01地块项目 | 80 |
| 16 | 长寿金科•世界城工程项目 | 79.78 |
| 17 | 九龙坡区大杨石组团D分区D5-3/03、D8-2-1/04号宗地项目（国宾壹号院）工程项目 | 79.46 |
| 18 | 象屿渝北区观音桥组团C分区 | 77.29 |
| 19 | 涪陵金科•天宸二、三期工程项目 | 77.14 |
| 20 | 长安鱼嘴新能源电池系统建设项目（一期） | 76.67 |
| 21 | 涪陵金科•博翠府 | 75.91 |
| 22 | 大足金科中央公园城2#地块二期一标段工程项目 | 72 |
（二）本次巡查重点及考核评分原则
本次巡查内容包括基础资料、工程实体、与工程实体相对应的质量安全履职资料等。巡查依据：公司下发的相关考核制度及《项目监理部工作质量指导考核表》所列内容，本次巡查重点及评分原则如下：
1、将单独编制安全规划纳入本次检查内容，因未提前通知，仅口头要求，暂未扣分。从检查结果来看仅黔江碧桂园和渝北象屿项目编制了单独的安全规划。四季度起将列入扣分项进行考核；
2、工程质量方面：图纸会审、根据现场情况检查基础、主体阶段验收工作完成情况；原材料进场复检及钢筋接头试验情况；标养室建立及同养标养试件情况等；
3、资料方面：会议纪要、监理通知、分包资质及人员、监理日志；塔吊、施工电梯、吊篮等、脚手架的旁站记录验收表及维保记录，危大动态清单与工程施工阶段的吻合性，监理是否签字及签字人员是不是备案人员；
4、以往检查过的资料除需整改部分外不再检查，主要检查本季度产生的资料。
5、根据每个项目实际的考核项分值汇总得出可评分项应得总分，对应项的检查扣分汇总得出可评项应扣总分，综合考核得分=（1-可评项应扣总分/可评项应得总分）*100
6、各监理部均按公司下发的考核表格对本监理部人员进行考核
（三）本次巡查对各监理部监理履责的总体评价
经巡查组对各项目工程实体检查和相关监理履责资料的全面检查，总体评价意见是：各项目监理部基本上能较好地履行监理职责，基础资料基本保持了2018年二季度的水平，安全检查执行较好，对发现的安全隐患能够及时要求施工单位进行整改并存留履职资料。各监理部基本上保持和巩固了二季度季度检查结果的水平。
大足金科项目检查得分较低的原因与人员配置不足、实测实量体量大、对相关资料如何填写不是很明白有关。
二、存在的问题
巡查发现，部分监理部在工程质量管控和施工安全履职方面仍然存在一些各监理部应予以重视的问题，具体情况如下：
（一）工程施工质量控制方面
1、对进场原材料（尤其是钢筋）的现场检查和见证取样履职差，致使材料进场台账、复检资料与现场材料不相对应。
2、现场同条件试件留置管理较差，一些工程未留置同条件试件。
3、标养室、标养箱不满足要求，标养室（箱）内过期试件未予清除，部分试件未标示取样部位、浇筑时间、砼标号等标识，且与旁站记录不相吻合。
4、部分监理部对分部工程验收或转序验收未能及时收集相关资料。
（二）现场安全隐患方面
1、人工挖孔桩无送风设施、吊钩无保险卡且用螺纹钢弯制、防坠器及气体检测仪未使用、上部无人看护。
2、支模架
（1）部分梁下立杆间距大、托梁水平杆一端悬挑或顶在另向扣件上、自由端大于50cm、个别扫地杆或水平杆缺失、立杆悬空或设在脚手架上、架体分片未拉结成整体、T型支撑边梁斜撑扫地杆缺失、与外架连接等情况；
（2）高支模立杆搭接错位不符合规范要求、剪刀撑搭设不足；个别支模架超规模违强规，且未进行专家论证。
3、脚手架工程
（1）落地架存在架体连墙件设置不足或转角处连墙件缺失，工字钢前锚环缺失或穿墙后未楔锚或挑锚比不足1:1.25、立杆设置在悬挑结构上无加强措施，斜拉钢丝绳多处缺失、首层挡脚板缺失、作业层水平防护缺失、双排落地脚手架高度大于50米未进行专家论证。
（2）悬挑架上部钢丝绳未设或直径仅12mm不满足规范要求（≥14mm）、工字钢前锚环缺失或未楔锚、立杆设在阳台悬挑结构上无加强措施、未层层设置水平防护、挑锚比不满足1:1.25、连墙件间距过大或转角处缺失、架上堆放钢筋钢管、与外架连接。
（3）爬升架存在附着仅设2道、单螺帽无弹簧垫、防坠卡未插入卡槽、个别附着搭设6层超规模未按专家论证方案安装。
（4）移动脚手架无防护栏杆、剪刀撑缺失
4、卸料平台根部锚固不牢，前低后高无仰角、上部无水平封闭，上部锚环采用钢管别锚且长短不一、前端无兜网或破损、设在阳台悬挑结构上无加强措施、斜拉钢丝绳绳卡仅3颗、主龙骨采用的槽钢大小与方案不符。
5、施工吊篮的主辅绳缺绳卡、拉钩未封闭、前支臂大于1.5米无加强措施、限位挡板高度不符要求、未封闭屋面通道、吊篮（无人）悬在空中。
6、螺纹钢弯制材料框吊环。
7、个别施工电梯基础积水、限载保护器失灵、外笼门及天窗安全联锁装置失灵、层门无法关闭、无证操作、层间间隙过大。
8、塔吊基础积水、螺帽松动、漏保剩余动作电流过大、保护线未接、无围挡。
9、部分工程的楼层临边、楼层及屋面风井口、采光井口、电梯井口、露台及室外深基坑、管井井口、边坡无防护的现象较为普遍。
10、临时用电问题主要表现在：配电箱一闸多接、保护线未接、漏保剩余动作电流过大、未经漏保接线，设备重复接地未接或采用螺纹钢等。
11、汽车吊无指挥工或无证指挥、吊装角度小。
12、现场磨儿机、圆盘锯、切割机安全防护罩缺失严重。
13、进入现场的施工人员防护用品穿戴不齐。
（三）监理作为资料方面
1、监理部基础资料
（1）未按照公司检查表要求建立各类台账，大部分监理部的监理台账不齐。
（2）未编制单独的安全规划；监理规划内审手续不完善、无对监理部和施工单位交底记录。
（3）无监理细则编制清单，编制滞后。
（4）部分项目的工地例会纪要中对上次会议提出的质量、安全问题不闭合，进度滞后未分析原因，签字栏落在空白页，纪要下发滞后、非备案总监签字。
（5）监理通知回复滞后、未附整改照片。
（6）监理（安全）日志记录内容未反映材料验收、检查部分不明确、问题不闭合、日期不连续。
（7）旁站记录类型不齐，填写不规范
（8）内部培训不注重记录留底
2、质量履职资料
（1）图纸会审资料收集不到位
（2）施工方案签章不齐、分包单位上报方案；对涉及专家论证的施工方案的审批意见和时间不准确
（3）督查总包单位提供拟分包清单力度不大
（4）人员资质过期清理不到位
（5）无独立的测量原始记录
（6）无材料月度计划
（7）原材料台账与现场不符特别是钢筋；
（8）对标养室、标样和同条件试件存在问题的大部分有履职资料，但整改不到位。
（9）部分项目相关验收资料收集不齐。
（10）对暂停工工程未分析暂停原因、收集相关资料、巡查记录
3、安全履职资料
（1）部分项目危大动态辨识清单缺失、危险源与施工阶段不吻合，未留存清单。
（2）部分安全材料未报验
（3）周安全记录实施不到位，月安全检查记录责任人签字不齐
（4）习惯性违章行为各项目监理部不同程度存在。
（5）对于特种设备的监理安全履职工作需要加强。
（6）未将移动脚手架按危大要求进行监理
上述具体问题详见附件“二〇一八年三季度公司在建项目监理部质量、安全监理工作检查情况汇总表”。
三、相关要求
（一）必须加强对混凝土试件、钢筋原材料的管理
1、加强对混凝土试件的浇筑、留置和送检管理。
针对本次督查中发现多个项目依然有标养室温度、湿度不达标，混凝土试件过期、无标识，楼层无同条件试件，标养箱内无近期浇筑的混凝土试件等情况。要求各项目监理部进一步加强对标养、同养试件的见证取样，拆模、信息标注和养护的检查和送检的监控管理，杜绝商混单位代制代养试件的行为发生。
2、加强对进场钢筋原材料的验收管理。
针对本次和以前巡查发现的现场钢筋原材料标牌与进场材料及试验台帐不符的情况，特别要求各监理部认真做好原材料进场后的验收工作，不能只凭施工单位报送的报验资料，必须到现场查看和清点，尤其要对每一批进场原材料的标牌收集和建账，并要求供货单位提供每一不同炉批号的质保证明资料，以便按规定见证取样送检（原则上每一批钢筋原材料中不同炉批号均应分别见证取样送检）。每一批进场原材料应及时录入台账。
（二）认真做好对危险性较大分部分项工程的管理
各监理部应根据本工程的具体情况，加强对人工挖孔桩、深基坑、高边坡施工、脚手架、高支模架、卸料平台、施工吊篮、塔机、施工升降机等危险性较大分部分项工程及超过一定规模的危险性较大分部分项工程的现场检查及监理履职行为资料收集工作，重点为：
1、各监理部须认真督促施工单位报送危险性较大分部分项工程清单，危险源与施工阶段必须吻合，双方应在清单上完善签章手续，监理部必须留存清单，以便加强管理。
2、专项施工方案审批应及时，且满足强制性标准规定。
3、对超过一定规模的危险性较大分部分项工程，必须督促施工单位完善专家论证后才能签批并允许施工；监理部一定要要厘清第一次报审与论证后报审的审核意见语言措辞的逻辑及时间关系，在过程中做好旁站监理并检查是否按照方案实施。
4、加强现场实体安全隐患检查，并督促施工单位限期整改，项目监理部及时下发监理通知或形成经三方签章认可的检查会议纪要，同时做好隐患整改复查工作，并及时建立、完善台账，对监理通知、会议纪要、安全日志、监理日记上的问题进行闭合。
5、将移动脚手架纳入危大分部工程管理，采取书面形式与甲方划清监理范围、工作界面。
各项目监理部务必加强对危大工程的巡查力度，发现现场隐患后及时书面通知施工单位限期整改，对重大隐患或较大隐患不及时整改者，须立即向建设单位及建设行政主管部门报告，以便及时消除隐患和规避监理责任。
（三）认真作好自查整改
上半年涪陵金科项目、南川金科项目、永川中船•华尚城、长寿金科、大足金科项目分别接受了涪陵区建委、重庆市建委、住建部的安全质量检查。受检项目反馈的信息：上级部门的检查内容与公司巡查组的检查内容基本一致，查出的问题也相同。因此各监理部应按照公司下发的《项目监理部现场监理工作指导及考核表》、本次巡查通报，针对本次通报提出的问题，结合近期当地建设行政主管部门相关检查文件要求，再次全面、仔细地查找所在项目质量、安全监理履职工作存在的问题，并于2018年11月10日前将自查、整改结果报公司总工办，公司将对此工作情况追踪考核。若每轮巡查发现同一项目长期存在同一类型较大及以上质量安全问题，公司将加大考核扣分和处罚力度。
附：二〇一八年三季度公司在建项目监理部质量、安全监理工作检查情况汇总表
重庆兴宇工程建设监理有限公司
二〇一八年十月三十日
